违规借出36个账户并协助配资!这家券商被罚100万元

来源:中国证券网 编辑:刘樟平 发布: 2020-08-13 08:55
8月11日,证监会公示对恒泰证券的行政处罚决定书,券商与机构交易部员工各自领下罚单。同时,恒泰证券机构交易部相关人员余安义、陈维杰、张超分别被处以10万元、10万元和3万元罚款。

券商员工帮助出借账户、介绍配资,还建了一个微信群为客户服务,在协调2亿元融资的过程中,部门负责人管理疏忽,未能及早发现问题,还回复“我问下,现在资金紧张”。

这是两年前的两融违规事件,给恒泰证券带来了多张罚单,多名机构交易部员工牵涉其中。

8月11日,证监会公示对恒泰证券的行政处罚决定书,券商与机构交易部员工各自领下罚单。

证监会责令恒泰证券改正、予以警告并处以100万元罚款。同时,恒泰证券机构交易部相关人员余安义、陈维杰、张超分别被处以10万元、10万元和3万元罚款。

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